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浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 首 页 手 机 版 x 编 号 z x 0 0 5 0 首 页 投 资 业 务 执 业 人 员 软 件 产 品 投 资 者 教 育 政 策 法 规 合 规 专 栏 A I 质 检 平 台 投 资 者 保 护 认 证 测 评 股 民 心 理 测 试 1 2 3 4 公 司 介 绍 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 成 立 于 2 0 0 1 年 8 月 ， 是 具 有 良 好 商 誉 与 客 户 基 础 的 品 牌 咨 询 公 司 ， 公 司 前 身 是 浙 江 国 金 投 资 咨 询 有 限 公 司 。 公 司 以 “ 探 索 证 券 市 场 的 规 律 和 方 法 ” 为 目 标 ， 秉 承 “ 为 客 户 提 供 专 业 化 知 识 、 信 息 、 工 具 ” 的 理 念 ， 与 客 户 一 同 成 长 发 展 ， 目 前 拥 有 基 本 面 研 究 、 金 融 工 程 、 投 资 顾 问 等 专 业 团 队 ， 可 以 满 足 客 户 多 层 次 的 投 资 需 求 。 投 顾 服 务 理 念 明 确 自 己 的 投 资 理 念 和 性 格 ， 找 到 适 合 的 投 资 方 法 量 化 模 型 配 置 出 适 合 的 股 票 组 合 平 台 化 支 撑 、 云 计 算 构 建 策 略 选 择 多 因 素 分 析 市 场 的 变 化 ， 帮 用 户 制 定 智 能 的 风 险 管 理 系 统 郑 重 声 明 ： 本 公 司 不 进 行 代 客 理 财 严 厉 打 击 仿 冒 行 为 ！ 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 是 中 国 证 券 业 协 会 会 员 ， 拥 有 中 国 证 监 会 许 可 的 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 。 本 公 司 凭 借 研 究 团 队 的 实 力 优 势 ， 竭 力 为 中 国 证 券 市 场 的 投 资 者 提 供 特 色 资 讯 服 务 。 因 之 前 市 场 上 存 在 仿 冒 公 司 网 站 进 行 客 户 招 揽 、 代 客 理 财 、 承 诺 收 益 、 开 设 会 员 俱 乐 部 等 收 费 活 动 。 现 郑 重 声 明 如 下 ： 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 不 进 行 代 客 理 财 、 招 纳 收 费 会 员 等 相 关 业 务 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 官 方 网 站 地 址 是 ： / / w w w . t h s 1 2 3 . c o m 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 的 公 开 联 系 方 式 ： 联 系 电 话 ： 9 5 2 5 5 5 传 真 ： 0 5 7 1 8 8 9 1 1 8 1 8 8 0 0 1 公 司 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 邱 桥 路 4 5 号 邮 编 ： 3 1 1 1 0 0 温 馨 提 示 ： 请 广 大 投 资 者 提 高 警 惕 ， 以 防 上 当 受 骗 。 如 果 遇 到 相 关 推 介 和 销 售 请 向 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 咨 询 确 认 ， 我 公 司 经 营 业 务 和 服 务 以 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 官 方 网 站 / / w w w . t h s 1 2 3 . c o m 表 述 为 准 。 欢 迎 投 资 者 举 报 仿 冒 行 为 ， 共 同 维 护 证 券 市 场 健 康 稳 定 。 不 良 信 息 举 报 与 个 人 信 息 保 护 咨 询 专 线 ： 1 0 1 0 0 5 7 1 举 报 邮 箱 ： j u b a o @ m y h e x i n . c o m 。 发 布 证 券 研 究 报 告 暂 行 规 定 证 券 投 资 顾 问 业 务 暂 行 规 定 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 业 人 员 特 定 禁 止 行 为 证 券 从 业 人 员 一 般 性 禁 止 行 为 浙 江 同 花 顺 云 软 件 有 限 公 司 只 此 一 家 ， 仿 冒 者 将 被 追 究 法 律 责 任 。 欢 迎 投 资 者 举 报 仿 冒 行 为 ， 共 同 维 护 证 券 市 场 健 康 稳 定 。 【 数 据 基 于 历 史 ， 不 代 表 未 来 趋 势 ； 股 票 池 基 于 模 型 与 测 试 ， 需 要 投 资 者 根 据 不 同 行 情 合 理 运 用 、 独 立 判 断 、 控 制 风 险 】 企 业 法 人 营 业 执 照     证 券 云 软 件 业 务 资 格 证 书     浙 I C P 备 1 4 0 0 3 9 1 2 号     增 值 电 信 业 务 经 营 许 可 证 ： B 2 2 0 0 8 0 2 0 7 公 司 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 邱 桥 路 4 5 号     邮 编 ： 3 1 1 1 0 0     联 系 电 话 ： 9 5 2 5 5 5     传 真 ： 0 5 7 1 8 8 9 1 1 8 1 8 8 0 0 1 发 布 证 券 研 究 报 告 暂 行 规 定 第 一 条 为 了 规 范 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 发 布 证 券 研 究 报 告 行 为 ， 保 护 投 资 者 合 法 权 益 ， 维 护 证 券 市 场 秩 序 ， 依 据 《 证 券 法 》 、 《 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 》 、 《 证 券 、 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 》 ， 制 定 本 规 定 。 第 二 条 本 规 定 所 称 发 布 证 券 研 究 报 告 ， 是 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 一 种 基 本 形 式 ， 指 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 对 证 券 及 证 券 相 关 产 品 的 价 值 、 市 场 走 势 或 者 相 关 影 响 因 素 进 行 分 析 ， 形 成 证 券 估 值 、 投 资 评 级 等 投 资 分 析 意 见 ， 制 作 证 券 研 究 报 告 ， 并 向 客 户 发 布 的 行 为 。 证 券 研 究 报 告 主 要 包 括 涉 及 证 券 及 证 券 相 关 产 品 的 价 值 分 析 报 告 、 行 业 研 究 报 告 、 投 资 策 略 报 告 等 。 证 券 研 究 报 告 可 以 采 用 书 面 或 者 电 子 文 件 形 式 。 第 三 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 发 布 证 券 研 究 报 告 ， 应 当 遵 守 法 律 、 行 政 法 规 和 本 规 定 ， 遵 循 独 立 、 客 观 、 公 平 、 审 慎 原 则 ， 有 效 防 范 利 益 冲 突 ， 公 平 对 待 发 布 对 象 ， 禁 止 传 播 虚 假 、 不 实 、 误 导 性 信 息 ， 禁 止 从 事 或 者 参 与 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 市 场 活 动 。 第 四 条 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 依 法 对 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 发 布 证 券 研 究 报 告 行 为 实 行 监 督 管 理 。 中 国 证 券 业 协 会 对 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 发 布 证 券 研 究 报 告 行 为 实 行 自 律 管 理 ， 并 依 据 有 关 法 律 、 行 政 法 规 和 本 规 定 ， 制 定 相 应 的 执 业 规 范 和 行 为 准 则 。 第 五 条 在 发 布 的 证 券 研 究 报 告 上 署 名 的 人 员 ， 应 当 具 有 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 ， 并 在 中 国 证 券 业 协 会 注 册 登 记 为 证 券 分 析 师 。 证 券 分 析 师 不 得 同 时 注 册 为 证 券 投 资 顾 问 。 第 六 条 发 布 证 券 研 究 报 告 的 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 ， 应 当 设 立 专 门 研 究 部 门 或 者 子 公 司 ， 建 立 健 全 业 务 管 理 制 度 ， 对 发 布 证 券 研 究 报 告 行 为 及 相 关 人 员 实 行 集 中 统 一 管 理 。 从 事 发 布 证 券 研 究 报 告 业 务 的 相 关 人 员 ， 不 得 同 时 从 事 证 券 自 营 、 证 券 资 产 管 理 等 存 在 利 益 冲 突 的 业 务 。 公 司 高 级 管 理 人 员 同 时 负 责 管 理 发 布 证 券 研 究 报 告 业 务 和 其 他 证 券 业 务 的 ， 应 当 采 取 防 范 利 益 冲 突 的 措 施 ， 并 有 充 分 证 据 证 明 已 经 有 效 防 范 利 益 冲 突 。 第 七 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 采 取 有 效 措 施 ， 保 证 制 作 发 布 证 券 研 究 报 告 不 受 证 券 发 行 人 、 上 市 公 司 、 基 金 管 理 公 司 、 资 产 管 理 公 司 等 利 益 相 关 者 的 干 涉 和 影 响 。 第 八 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 发 布 的 证 券 研 究 报 告 ， 应 当 载 明 下 列 事 项 ： （ 一 ） “ 证 券 研 究 报 告 ” 字 样 ； （ 二 ） 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 名 称 ； （ 三 ） 具 备 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 的 说 明 ； （ 四 ） 署 名 人 员 的 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 证 书 编 码 ； （ 五 ） 发 布 证 券 研 究 报 告 的 时 间 ； （ 六 ） 证 券 研 究 报 告 采 用 的 信 息 和 资 料 来 源 ； （ 七 ） 使 用 证 券 研 究 报 告 的 风 险 提 示 。 第 九 条 制 作 证 券 研 究 报 告 应 当 合 规 、 客 观 、 专 业 、 审 慎 。 署 名 的 证 券 分 析 师 应 当 对 证 券 研 究 报 告 的 内 容 和 观 点 负 责 ， 保 证 信 息 来 源 合 法 合 规 ， 研 究 方 法 专 业 审 慎 ， 分 析 结 论 具 有 合 理 依 据 。 第 十 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 建 立 证 券 研 究 报 告 发 布 审 阅 机 制 ， 明 确 审 阅 流 程 ， 安 排 专 门 人 员 ， 做 好 证 券 研 究 报 告 发 布 前 的 质 量 控 制 和 合 规 审 查 。 第 十 一 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 公 平 对 待 证 券 研 究 报 告 的 发 布 对 象 ， 不 得 将 证 券 研 究 报 告 的 内 容 或 者 观 点 ， 优 先 提 供 给 公 司 内 部 部 门 、 人 员 或 者 特 定 对 象 。 第 十 二 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 建 立 健 全 与 发 布 证 券 研 究 报 告 相 关 的 利 益 冲 突 防 范 机 制 ， 明 确 管 理 流 程 、 披 露 事 项 和 操 作 要 求 ， 有 效 防 范 发 布 证 券 研 究 报 告 与 其 他 证 券 业 务 之 间 的 利 益 冲 突 。 发 布 对 具 体 股 票 作 出 明 确 估 值 和 投 资 评 级 的 证 券 研 究 报 告 时 ， 公 司 持 有 该 股 票 达 到 相 关 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1 % 以 上 的 ， 应 当 在 证 券 研 究 报 告 中 向 客 户 披 露 本 公 司 持 有 该 股 票 的 情 况 ， 并 且 在 证 券 研 究 报 告 发 布 日 及 第 二 个 交 易 日 ， 不 得 进 行 与 证 券 研 究 报 告 观 点 相 反 的 交 易 。 第 十 三 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 采 取 有 效 管 理 措 施 ， 防 止 制 作 发 布 证 券 研 究 报 告 的 相 关 人 员 利 用 发 布 证 券 研 究 报 告 为 自 身 及 其 利 益 相 关 者 谋 取 不 当 利 益 ， 或 者 在 发 布 证 券 研 究 报 告 前 泄 露 证 券 研 究 报 告 的 内 容 和 观 点 。 第 十 四 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 严 格 执 行 发 布 证 券 研 究 报 告 与 其 他 证 券 业 务 之 间 的 隔 离 墙 制 度 ， 防 止 存 在 利 益 冲 突 的 部 门 及 人 员 利 用 发 布 证 券 研 究 报 告 谋 取 不 当 利 益 。 第 十 五 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 的 证 券 分 析 师 因 公 司 业 务 需 要 ， 阶 段 性 参 与 公 司 承 销 保 荐 、 财 务 顾 问 等 业 务 项 目 ， 撰 写 投 资 价 值 研 究 报 告 或 者 提 供 行 业 研 究 支 持 的 ， 应 当 履 行 公 司 内 部 跨 越 隔 离 墙 审 批 程 序 。 合 规 管 理 部 门 和 相 关 业 务 部 门 应 当 对 证 券 分 析 师 跨 越 隔 离 墙 后 的 业 务 活 动 实 行 监 控 。 证 券 分 析 师 参 与 公 司 承 销 保 荐 、 财 务 顾 问 等 业 务 项 目 期 间 ， 不 得 发 布 与 该 业 务 项 目 相 关 的 证 券 研 究 报 告 。 跨 越 隔 离 墙 期 满 ， 证 券 分 析 师 不 得 利 用 公 司 承 销 保 荐 、 财 务 顾 问 等 业 务 项 目 的 非 公 开 信 息 ， 发 布 证 券 研 究 报 告 。 第 十 六 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 发 布 证 券 研 究 报 告 业 务 ， 同 时 从 事 证 券 承 销 与 保 荐 、 上 市 公 司 并 购 重 组 财 务 顾 问 业 务 的 ， 应 当 根 据 有 关 规 定 ， 按 照 独 立 、 客 观 、 公 平 的 原 则 ， 建 立 健 全 发 布 证 券 研 究 报 告 静 默 期 制 度 和 实 施 机 制 ， 并 通 过 公 司 网 站 等 途 径 向 客 户 披 露 静 默 期 安 排 。 第 十 七 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 严 格 执 行 合 规 管 理 制 度 ， 对 与 发 布 证 券 研 究 报 告 相 关 的 人 员 资 格 、 利 益 冲 突 、 跨 越 隔 离 墙 等 情 形 进 行 合 规 审 查 和 监 控 。 第 十 八 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 发 布 证 券 研 究 报 告 ， 应 当 对 发 布 的 时 间 、 方 式 、 内 容 、 对 象 和 审 阅 过 程 实 行 留 痕 管 理 。 发 布 证 券 研 究 报 告 相 关 业 务 档 案 的 保 存 期 限 自 证 券 研 究 报 告 发 布 之 日 起 不 得 少 于 5 年 。 第 十 九 条 鼓 励 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 组 织 安 排 证 券 分 析 师 ， 按 照 证 券 信 息 传 播 的 有 关 规 定 ， 通 过 广 播 、 电 视 、 网 络 、 报 刊 等 公 众 媒 体 ， 客 观 、 专 业 、 审 慎 地 对 宏 观 经 济 、 行 业 状 况 、 证 券 市 场 变 动 情 况 发 表 评 论 意 见 ， 为 公 众 投 资 者 提 供 证 券 资 讯 服 务 ， 传 播 证 券 知 识 ， 揭 示 投 资 风 险 ， 引 导 理 性 投 资 。 第 二 十 条 证 券 分 析 师 通 过 广 播 、 电 视 、 网 络 、 报 刊 等 公 众 媒 体 以 及 报 告 会 、 交 流 会 等 形 式 ， 发 表 涉 及 具 体 证 券 的 评 论 意 见 ， 或 者 解 读 其 撰 写 的 证 券 研 究 报 告 ， 应 当 符 合 证 券 信 息 传 播 的 有 关 规 定 以 及 下 列 要 求 ： （ 一 ） 由 所 在 证 券 公 司 或 者 证 券 投 资 咨 询 机 构 统 一 安 排 ； （ 二 ） 说 明 所 依 据 的 证 券 研 究 报 告 的 发 布 日 期 ； （ 三 ） 禁 止 明 示 或 者 暗 示 保 证 投 资 收 益 。 第 二 十 一 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 授 权 其 他 机 构 刊 载 或 者 转 发 证 券 研 究 报 告 或 者 摘 要 的 ， 应 当 与 相 关 机 构 作 出 协 议 约 定 ， 明 确 刊 载 或 者 转 发 责 任 ， 要 求 相 关 机 构 注 明 证 券 研 究 报 告 的 发 布 人 和 发 布 日 期 ， 提 示 使 用 证 券 研 究 报 告 的 风 险 。 未 经 授 权 刊 载 或 者 转 发 证 券 研 究 报 告 的 ， 应 当 承 担 相 应 的 法 律 责 任 。 第 二 十 二 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 人 员 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 本 规 定 的 ， 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 采 取 责 令 改 正 、 监 管 谈 话 、 出 具 警 示 函 、 责 令 增 加 内 部 合 规 检 查 次 数 并 提 交 合 规 检 查 报 告 、 责 令 暂 停 发 布 证 券 研 究 报 告 、 责 令 处 分 有 关 人 员 等 监 管 措 施 ； 情 节 严 重 的 ， 中 国 证 监 会 依 照 法 律 、 行 政 法 规 和 有 关 规 定 作 出 行 政 处 罚 ； 涉 嫌 犯 罪 的 ， 依 法 移 送 司 法 机 关 。 第 二 十 三 条 本 规 定 自 2 0 1 1 年 1 月 1 日 起 施 行 。 证 券 投 资 顾 问 业 务 暂 行 规 定 第 一 条 为 了 规 范 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 行 为 ， 保 护 投 资 者 合 法 权 益 ， 维 护 证 券 市 场 秩 序 ， 依 据 《 证 券 法 》 、 《 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 》 、 《 证 券 、 期 货 投 资 咨 询 管 理 暂 行 办 法 》 ， 制 定 本 规 定 。 第 二 条 本 规 定 所 称 证 券 投 资 顾 问 业 务 ， 是 证 券 投 资 咨 询 业 务 的 一 种 基 本 形 式 ， 指 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 接 受 客 户 委 托 ， 按 照 约 定 ， 向 客 户 提 供 涉 及 证 券 及 证 券 相 关 产 品 的 投 资 建 议 服 务 ， 辅 助 客 户 作 出 投 资 决 策 ， 并 直 接 或 者 间 接 获 取 经 济 利 益 的 经 营 活 动 。 投 资 建 议 服 务 内 容 包 括 投 资 的 品 种 选 择 、 投 资 组 合 以 及 理 财 规 划 建 议 等 。 第 三 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 ， 应 当 遵 守 法 律 、 行 政 法 规 和 本 规 定 ， 加 强 合 规 管 理 ， 健 全 内 部 控 制 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 切 实 维 护 客 户 合 法 权 益 。 第 四 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 人 员 应 当 遵 循 诚 实 信 用 原 则 ， 勤 勉 、 审 慎 地 为 客 户 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 。 第 五 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 人 员 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 ， 应 当 忠 实 客 户 利 益 ， 不 得 为 公 司 及 其 关 联 方 的 利 益 损 害 客 户 利 益 ； 不 得 为 证 券 投 资 顾 问 人 员 及 其 利 益 相 关 者 的 利 益 损 害 客 户 利 益 ； 不 得 为 特 定 客 户 利 益 损 害 其 他 客 户 利 益 。 第 六 条 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 依 法 对 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 实 行 监 督 管 理 。 中 国 证 券 业 协 会 对 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 实 行 自 律 管 理 ， 并 依 据 有 关 法 律 、 行 政 法 规 和 本 规 定 ， 制 定 相 关 执 业 规 范 和 行 为 准 则 。 第 七 条 向 客 户 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 的 人 员 ， 应 当 具 有 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 ， 并 在 中 国 证 券 业 协 会 注 册 登 记 为 证 券 投 资 顾 问 。 证 券 投 资 顾 问 不 得 同 时 注 册 为 证 券 分 析 师 。 第 八 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 制 定 证 券 投 资 顾 问 人 员 管 理 制 度 ， 加 强 对 证 券 投 资 顾 问 人 员 注 册 登 记 、 岗 位 职 责 、 执 业 行 为 的 管 理 。 第 九 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 建 立 健 全 证 券 投 资 顾 问 业 务 管 理 制 度 、 合 规 管 理 和 风 险 控 制 机 制 ， 覆 盖 业 务 推 广 、 协 议 签 订 、 服 务 提 供 、 客 户 回 访 、 投 诉 处 理 等 业 务 环 节 。 第 十 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 ， 应 当 保 证 证 券 投 资 顾 问 人 员 数 量 、 业 务 能 力 、 合 规 管 理 和 风 险 控 制 与 服 务 方 式 、 业 务 规 模 相 适 应 。 第 十 一 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 向 客 户 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 ， 应 当 按 照 公 司 制 定 的 程 序 和 要 求 ， 了 解 客 户 的 身 份 、 财 产 与 收 入 状 况 、 证 券 投 资 经 验 、 投 资 需 求 与 风 险 偏 好 ， 评 估 客 户 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 以 书 面 或 者 电 子 文 件 形 式 予 以 记 载 、 保 存 。 第 十 二 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 向 客 户 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 ， 应 当 告 知 客 户 下 列 基 本 信 息 ： （ 一 ） 公 司 名 称 、 地 址 、 联 系 方 式 、 投 诉 电 话 、 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 等 ； （ 二 ） 证 券 投 资 顾 问 的 姓 名 及 其 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 编 码 ； （ 三 ） 证 券 投 资 顾 问 服 务 的 内 容 和 方 式 ； （ 四 ） 投 资 决 策 由 客 户 作 出 ， 投 资 风 险 由 客 户 承 担 ； （ 五 ） 证 券 投 资 顾 问 不 得 代 客 户 作 出 投 资 决 策 。 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 通 过 营 业 场 所 、 中 国 证 券 业 协 会 和 公 司 网 站 ， 公 示 前 款 第 （ 一 ） 、 （ 二 ） 项 信 息 ， 方 便 投 资 者 查 询 、 监 督 。 第 十 三 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 向 客 户 提 供 风 险 揭 示 书 ， 并 由 客 户 签 收 确 认 。 风 险 揭 示 书 内 容 与 格 式 要 求 由 中 国 证 券 业 协 会 制 定 。 第 十 四 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 ， 应 当 与 客 户 签 订 证 券 投 资 顾 问 服 务 协 议 ， 并 对 协 议 实 行 编 号 管 理 。 协 议 应 当 包 括 下 列 内 容 ： （ 一 ） 当 事 人 的 权 利 义 务 ； （ 二 ） 证 券 投 资 顾 问 服 务 的 内 容 和 方 式 ； （ 三 ） 证 券 投 资 顾 问 的 职 责 和 禁 止 行 为 ； （ 四 ） 收 费 标 准 和 支 付 方 式 ； （ 五 ） 争 议 或 者 纠 纷 解 决 方 式 ； （ 六 ） 终 止 或 者 解 除 协 议 的 条 件 和 方 式 。 证 券 投 资 顾 问 服 务 协 议 应 当 约 定 ， 自 签 订 协 议 之 日 起 5 个 工 作 日 内 ， 客 户 可 以 书 面 通 知 方 式 提 出 解 除 协 议 。 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 收 到 客 户 解 除 协 议 书 面 通 知 时 ， 证 券 投 资 顾 问 服 务 协 议 解 除 。 第 十 五 条 证 券 投 资 顾 问 应 当 根 据 了 解 的 客 户 情 况 ， 在 评 估 客 户 风 险 承 受 能 力 和 服 务 需 求 的 基 础 上 ， 向 客 户 提 供 适 当 的 投 资 建 议 服 务 。 第 十 六 条 证 券 投 资 顾 问 向 客 户 提 供 投 资 建 议 ， 应 当 具 有 合 理 的 依 据 。 投 资 建 议 的 依 据 包 括 证 券 研 究 报 告 或 者 基 于 证 券 研 究 报 告 、 理 论 模 型 以 及 分 析 方 法 形 成 的 投 资 分 析 意 见 等 。 第 十 七 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 为 证 券 投 资 顾 问 服 务 提 供 必 要 的 研 究 支 持 。 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 的 证 券 研 究 不 足 以 支 持 证 券 投 资 顾 问 服 务 需 要 的 ， 应 当 向 其 他 具 有 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 的 证 券 公 司 或 者 证 券 投 资 咨 询 机 构 购 买 证 券 研 究 报 告 ， 提 升 证 券 投 资 顾 问 服 务 能 力 。 第 十 八 条 证 券 投 资 顾 问 依 据 本 公 司 或 者 其 他 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 的 证 券 研 究 报 告 作 出 投 资 建 议 的 ， 应 当 向 客 户 说 明 证 券 研 究 报 告 的 发 布 人 、 发 布 日 期 。 第 十 九 条 证 券 投 资 顾 问 向 客 户 提 供 投 资 建 议 ， 应 当 提 示 潜 在 的 投 资 风 险 ， 禁 止 以 任 何 方 式 向 客 户 承 诺 或 者 保 证 投 资 收 益 。 鼓 励 证 券 投 资 顾 问 向 客 户 说 明 与 其 投 资 建 议 不 一 致 的 观 点 ， 作 为 辅 助 客 户 评 估 投 资 风 险 的 参 考 。 第 二 十 条 证 券 投 资 顾 问 向 客 户 提 供 投 资 建 议 ， 知 悉 客 户 作 出 具 体 投 资 决 策 计 划 的 ， 不 得 向 他 人 泄 露 该 客 户 的 投 资 决 策 计 划 信 息 。 第 二 十 一 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 ， 应 当 建 立 客 户 回 访 机 制 ， 明 确 客 户 回 访 的 程 序 、 内 容 和 要 求 ， 并 指 定 专 门 人 员 独 立 实 施 。 第 二 十 二 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 ， 应 当 建 立 客 户 投 诉 处 理 机 制 ， 及 时 、 妥 善 处 理 客 户 投 诉 事 项 。 第 二 十 三 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 按 照 公 平 、 合 理 、 自 愿 的 原 则 ， 与 客 户 协 商 并 书 面 约 定 收 取 证 券 投 资 顾 问 服 务 费 用 的 安 排 ， 可 以 按 照 服 务 期 限 、 客 户 资 产 规 模 收 取 服 务 费 用 ， 也 可 以 采 用 差 别 佣 金 等 其 他 方 式 收 取 服 务 费 用 。 证 券 投 资 顾 问 服 务 费 用 应 当 以 公 司 账 户 收 取 。 禁 止 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 人 员 以 个 人 名 义 向 客 户 收 取 证 券 投 资 顾 问 服 务 费 用 。 第 二 十 四 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 规 范 证 券 投 资 顾 问 业 务 推 广 和 客 户 招 揽 行 为 ， 禁 止 对 服 务 能 力 和 过 往 业 绩 进 行 虚 假 、 不 实 、 误 导 性 的 营 销 宣 传 ， 禁 止 以 任 何 方 式 承 诺 或 者 保 证 投 资 收 益 。 第 二 十 五 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 通 过 广 播 、 电 视 、 网 络 、 报 刊 等 公 众 媒 体 对 证 券 投 资 顾 问 业 务 进 行 广 告 宣 传 ， 应 当 遵 守 《 广 告 法 》 和 证 券 信 息 传 播 的 有 关 规 定 ， 广 告 宣 传 内 容 不 得 存 在 虚 假 、 不 实 、 误 导 性 信 息 以 及 其 他 违 法 违 规 情 形 。 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 提 前 5 个 工 作 日 将 广 告 宣 传 方 案 和 时 间 安 排 向 公 司 住 所 地 证 监 局 、 媒 体 所 在 地 证 监 局 报 备 。 第 二 十 六 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 通 过 举 办 讲 座 、 报 告 会 、 分 析 会 等 形 式 ， 进 行 证 券 投 资 顾 问 业 务 推 广 和 客 户 招 揽 的 ， 应 当 提 前 5 个 工 作 日 向 举 办 地 证 监 局 报 备 。 第 二 十 七 条 以 软 件 工 具 、 终 端 设 备 等 为 载 体 ， 向 客 户 提 供 投 资 建 议 或 者 类 似 功 能 服 务 的 ， 应 当 执 行 本 规 定 ， 并 符 合 下 列 要 求 ： （ 一 ） 客 观 说 明 软 件 工 具 、 终 端 设 备 的 功 能 ， 不 得 对 其 功 能 进 行 虚 假 、 不 实 、 误 导 性 宣 传 ； （ 二 ） 揭 示 软 件 工 具 、 终 端 设 备 的 固 有 缺 陷 和 使 用 风 险 ， 不 得 隐 瞒 或 者 有 重 大 遗 漏 ； （ 三 ） 说 明 软 件 工 具 、 终 端 设 备 所 使 用 的 数 据 信 息 来 源 ； （ 四 ） 表 示 软 件 工 具 、 终 端 设 备 具 有 选 择 证 券 投 资 品 种 或 者 提 示 买 卖 时 机 功 能 的 ， 应 当 说 明 其 方 法 和 局 限 。 第 二 十 八 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 对 证 券 投 资 顾 问 业 务 推 广 、 协 议 签 订 、 服 务 提 供 、 客 户 回 访 、 投 诉 处 理 等 环 节 实 行 留 痕 管 理 。 向 客 户 提 供 投 资 建 议 的 时 间 、 内 容 、 方 式 和 依 据 等 信 息 ， 应 当 以 书 面 或 者 电 子 文 件 形 式 予 以 记 录 留 存 。 证 券 投 资 顾 问 业 务 档 案 的 保 存 期 限 自 协 议 终 止 之 日 起 不 得 少 于 5 年 。 第 二 十 九 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 应 当 加 强 人 员 培 训 ， 提 升 证 券 投 资 顾 问 的 职 业 操 守 、 合 规 意 识 和 专 业 服 务 能 力 。 第 三 十 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 以 合 作 方 式 向 客 户 提 供 证 券 投 资 顾 问 服 务 ， 应 当 对 服 务 方 式 、 报 酬 支 付 、 投 诉 处 理 等 作 出 约 定 ， 明 确 当 事 人 的 权 利 和 义 务 。 第 三 十 一 条 鼓 励 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 组 织 安 排 证 券 投 资 顾 问 人 员 ， 按 照 证 券 信 息 传 播 的 有 关 规 定 ， 通 过 广 播 、 电 视 、 网 络 、 报 刊 等 公 众 媒 体 ， 客 观 、 专 业 、 审 慎 地 对 宏 观 经 济 、 行 业 状 况 、 证 券 市 场 变 动 情 况 发 表 评 论 意 见 ， 为 公 众 投 资 者 提 供 证 券 资 讯 服 务 ， 传 播 证 券 知 识 ， 揭 示 投 资 风 险 ， 引 导 理 性 投 资 。 第 三 十 二 条 证 券 投 资 顾 问 不 得 通 过 广 播 、 电 视 、 网 络 、 报 刊 等 公 众 媒 体 ， 作 出 买 入 、 卖 出 或 者 持 有 具 体 证 券 的 投 资 建 议 。 第 三 十 三 条 证 券 公 司 、 证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 人 员 从 事 证 券 投 资 顾 问 业 务 ， 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 本 规 定 的 ， 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 采 取 责 令 改 正 、 监 管 谈 话 、 出 具 警 示 函 、 责 令 增 加 内 部 合 规 检 查 次 数 并 提 交 合 规 检 查 报 告 、 责 令 清 理 违 规 业 务 、 责 令 暂 停 新 增 客 户 、 责 令 处 分 有 关 人 员 等 监 管 措 施 ； 情 节 严 重 的 ， 中 国 证 监 会 依 照 法 律 、 行 政 法 规 和 有 关 规 定 作 出 行 政 处 罚 ； 涉 嫌 犯 罪 的 ， 依 法 移 送 司 法 机 关 。 第 三 十 四 条 证 券 公 司 从 事 证 券 经 纪 业 务 ， 附 带 向 客 户 提 供 证 券 及 证 券 相 关 产 品 投 资 建 议 服 务 ， 不 就 该 项 服 务 与 客 户 单 独 作 出 协 议 约 定 、 单 独 收 取 证 券 投 资 顾 问 服 务 费 用 的 ， 其 投 资 建 议 服 务 行 为 参 照 执 行 本 规 定 有 关 要 求 。 第 三 十 五 条 本 规 定 自 2 0 1 1 年 1 月 1 日 起 施 行 。 证 券 投 资 咨 询 机 构 从 业 人 员 特 定 禁 止 行 为 （ 一 ） 接 受 他 人 委 托 从 事 证 券 投 资 ； （ 二 ） 与 委 托 人 约 定 分 享 证 券 投 资 收 益 ， 分 担 证 券 投 资 损 失 ， 或 者 向 委 托 人 承 诺 证 券 投 资 收 益 ； （ 三 ） 依 据 虚 假 信 息 、 内 幕 信 息 或 者 市 场 传 言 撰 写 和 发 布 分 析 报 告 或 评 级 报 告 ； （ 四 ） 中 国 证 监 会 、 协 会 禁 止 的 其 他 行 为 。 证 券 从 业 人 员 一 般 性 禁 止 行 为 1 . 禁 止 从 事 或 协 同 他 人 从 事 欺 诈 、 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 等 非 法 活 动 。 2 . 禁 止 编 造 、 传 播 虚 假 信 息 或 者 误 导 投 资 者 的 信 息 。 3 . 禁 止 损 害 社 会 公 共 利 益 、 所 在 机 构 或 者 他 人 的 合 法 权 益 。 4 . 禁 止 从 事 与 其 履 行 职 责 有 利 益 冲 突 的 业 务 。 5 . 禁 止 贬 损 同 行 或 以 其 他 不 正 当 竞 争 手 段 争 揽 业 务 。 6 . 禁 止 接 受 利 益 相 关 方 的 贿 赂 或 对 其 进 行 贿 赂 , 一 般 意 义 上 的 贿 赂 包 括 受 贿 和 行 贿 。 7 . 禁 止 买 卖 法 律 明 文 禁 止 买 卖 的 证 券 。 8 . 禁 止 违 规 向 客 户 做 出 投 资 不 受 损 失 或 保 证 最 低 收 益 的 承 诺 。 9 . 禁 止 隐 匿 、 伪 造 、 篡 改 或 者 毁 损 交 易 记 录 交 易 。 1 0 . 禁 止 泄 露 客 户 资 料 。 1 1 . 中 国 证 监 会 、 协 会 禁 止 的 其 他 行 为 。

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